Phụ lục 3: Báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu
(Ban hành kèm theo Thông tư số 211/2012 / TT-BTC ngày 2012/05/12 hướng dẫn thực hiện of some of điều Nghị định số 90/2011 / NĐ-CP ngày 14/10/2012 về phát hành trái phiếu doanh nghiệp)
BÁO CÁO ĐỊNH KỲ TÌNH HÌNH THANH TOÁN
GỐC, LÃI TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP
| Kính gửi: | – Bộ Tài chính
– Tổ chức / cá nhân phê duyệt phương án phát hành; – Tổ chức / cá nhân chấp thuận phương án phát hành – Ngân hàng Nhà nước (Trường hợp phát hành trái phiếu quốc tế) |
| Kính gửi: | – Bộ Tài chính
– Tổ chức / cá nhân phê duyệt phương án phát hành; – Tổ chức / cá nhân chấp thuận phương án phát hành – Ngân hàng Nhà nước (Trường hợp phát hành trái phiếu quốc tế) |
| Kính gửi: Bộ Tài chính
(Vụ Tài chính Ngân hàng all and tổ chức tài chính) |
|
- Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu
(Kỳ báo cáo từ ngày … to date …)
| TT | Kỳ hạn | Ngày phát hành | Ngày đáo hạn | Số dư đầu kỳ |
Thanh toán trong kỳ |
Dư nợ cuối kỳ |
|||
| gốc | lãi | gốc | lãi | gốc | lãi | ||||
| 1 | 1 năm | ||||||||
| 2 | 2 năm | ||||||||
| … | … | ||||||||
Ghi chú: Trường hợp do not thanh toán được, Neu rõ lý làm
- Báo cáo tình hình nắm stored trái phiếu theo nhà đầu tư
(Kỳ báo cáo từ ngày … to date …)
| Loại Nhà đầu tư | Dư nợ đầu kỳ | Thay đổi trong kỳ | Dư nợ cuối kỳ | |||
| giá trị | tỷ trọng | giá trị | tỷ trọng | giá trị | tỷ trọng | |
| I. Nhà đầu tư trong nước | ||||||
| 1. Nhà đầu tư have tổ chức | ||||||
| a) Tổ chức tín dụng * | ||||||
| b) Quỹ đầu tư | ||||||
| c) Công ty chứng khoán | ||||||
| d) Công ty Bảo hiểm | ||||||
| đ) Các tổ chức khác | ||||||
| 2. Nhà đầu tư cá nhân | ||||||
| II. Nhà đầu tư nước ngoài | ||||||
| 1. Nhà đầu tư have tổ chức | ||||||
| a) Tổ chức tín dụng | ||||||
| b) Quỹ đầu tư | ||||||
| c) Công ty chứng khoán | ||||||
| d) Công ty Bảo hiểm | ||||||
| đ) Các tổ chức khác | ||||||
| 2. Nhà đầu tư cá nhân | ||||||
| Tổng | ||||||
* Tổ chức tín dụng bao gồm: ngân hàng thương mại, công ty tài chính, công ty cho thuê tài chính, tổ chức tài chính vi mô, quỹ tín dụng nhân dân .
| Nhận Nơi: – Như trên; – Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (trường hợp phát hành trái phiếu quốc tế); – Tổ chức / cá nhân phê duyệt phương án phát hành; – Tổ chức chấp thuận phương án phát hành; – Lưu : DN. |
DOANH NGHIỆP PHÁT HÀNH (Ký tên, đóng dấu) |
Tham khảo thêm:
